Hotline: 
Công ty cổ phần Chứng khoán FPT vừa bị UBCKNN xử phạt hơn 177 triệu đồng, do sử dụng người không có chứng chỉ chuyên môn những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán…
Theo thông tin từ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Chủ tịch UBCKNN đã ban hành Quyết định số 408/QĐ-XPHC ngày 10/10/2024 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán FPT (FPTS) do có nhiều hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Công ty cổ phần Chứng khoán FPT bị xử phạt do sử dụng người không có chứng chỉ chuyên môn những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Thứ nhất, Công ty cổ phần Chứng khoán FPT bị xử phạt số tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện.
Cụ thể, bà Trần Thu Hà – thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ không có chứng chỉ chuyên môn những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, và chứng chỉ chuyên môn Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Thứ hai, Công ty cổ phần Chứng khoán FPT bị xử phạt số tiền 92 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật, cụ thể Công ty cổ phần Chứng khoán FPT không báo cáo UBCKNN về hoạt động kinh doanh tháng 9 năm 2023, Quý II năm 2024, Năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh).
Với những hành vi vi phạm nêu trên trong lĩnh vực chứng khoán, Công ty cổ phần Chứng khoán FPT bị xử phạt hành chính với tổng số tiền là 177,5 triệu đồng.
Được biết, Công ty cổ phần Chứng khoán FPT được thành lập vào ngày 25/7/2007, trụ sở đặt tại số 52 Đường Lạc Long Quân, Phường Bưởi, quận Tây Hồ, TP. Hà Nội, do ông Nguyễn Văn Dũng là người đại diện pháp luật, ngành nghề chính của công ty này là mô giới hợp đồng hàng hóa và chứng khoán.
Thanh Quang